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  • 證監會機構部:對券商發布研報及投顧業務違法違規行為實行“零容忍” 2022-03-30 14:49 中國證券報
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    • 針對部分券商從事發布研報業務、證券投資顧問業務時,利用天干地支、陰陽五行等對證券及證券市場走勢進行分析、預測或提供投資建議服務等問題,證監會組織證監局進行了現場核查,并依法對違規券商及相關責任人員采取了行政監管措施。相關責任人被采取免職或撤職降級、扣發全年獎金等內部追責措施。證監會要求,券商應當強化合規管理和人員管控,提升專業服務能力。證券分析師、證券投資顧問等從業人員應當規范執業行為,提升專業能力。證監會機構部將持續關注、從嚴查處發布研報業務、證券投資顧問業務違法違規行為,堅決落實“零容忍”工作方針,發現一起、處置一起,推動行業持續規范健康發展。

      風險提示:本公司承諾提供專業咨詢服務,但不承諾投資者獲取投資收益,也不與投資者約定分享投資收益或分擔投資損失。市場有風險,投資需謹慎。
    法律法規
    證監會機構部:對券商發布研報及投顧業務違法違規行為實行“零容忍”
    2022-03-30 14:49

    針對部分券商從事發布研報業務、證券投資顧問業務時,利用天干地支、陰陽五行等對證券及證券市場走勢進行分析、預測或提供投資建議服務等問題,證監會組織證監局進行了現場核查,并依法對違規券商及相關責任人員采取了行政監管措施。相關責任人被采取免職或撤職降級、扣發全年獎金等內部追責措施。證監會要求,券商應當強化合規管理和人員管控,提升專業服務能力。證券分析師、證券投資顧問等從業人員應當規范執業行為,提升專業能力。證監會機構部將持續關注、從嚴查處發布研報業務、證券投資顧問業務違法違規行為,堅決落實“零容忍”工作方針,發現一起、處置一起,推動行業持續規范健康發展。

    風險提示:本公司承諾提供專業咨詢服務,但不承諾投資者獲取投資收益,也不與投資者約定分享投資收益或分擔投資損失。 市場有風險,投資需謹慎。
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